項目名稱：對境內外資銀行中長期外債規模的初審轉報

　　辦理機構：上海市發展和改革委員會

　　辦理地址：人民大道200號

　　聯系電話：23111111轉

　　辦理時限：1、原則上自受理行政許可申請之日起20個工作日，必要時可以延長10個工作日。

　　2、委托咨詢評估、征求公眾意見和進行專家評議所需時間不計算在前款規定的期限內。

　　申辦對象資格：沒有主報告行的外國銀行上海分行、注冊在上海的外資獨資銀行和中外合資銀行

　　申報材料：

　　一、申請報告

　　申請報告應包括以下內容：

　　1、上一年度業務經營情況、中長期外債額度執行情況及資金的行業投向、國家外匯管理局核定的短期外債額度的執行情況;

　　2、截止上一年度末中長期外債發生額的余額、還本額、付息額;

　　3、上一年度本行資金來源情況，包括總行撥付的營運資金(或資本金)、境內外存款及借款(包括中長期和短期)等;

　　4、本年度資金運用計劃，包括固定資產投資貸款及貿易項下信貸業務計劃、風險管理及其他衍生業務計劃等;

　　5、本年度中長期外債發生額的申請規模。擬申請規模需分為已簽約、正在洽談和業務發展預留等三部分。

　　二、附表

　　1、本年度中長期外債發生額申請情況表;

　　2、本年度中長期外債資金項目用款情況表;

　　3、本年度中長期外債資金個人用款情況表。

　　三、其他

　　1、對擬申請中長期外債額度的已簽約貸款，需附簡要證明材料，如貸款協議中反映借貸雙方、貸款期限、貸款用途、貸款規模的部分以及簽字頁的復印件等;

　　2、報送銀監會的上一年度資產負債表和損益表;

　　3、境外總行或地區管理總部批準的本年度對中國境內債務人的年度授信限額文件;

　　4、第一次提出申請的，需提供金融許可證、營業執照、外資金融機構在中國長駐機構的批準書等復印件;

　　5、如在本年度有境外發行中長期外債需求或從事兩頭在外風險管理業務，應在申請報告中明確提出;

　　6、國家發展改革委通知要求的其他事項。

　　審批條件：

　　1、合格申報對象提交的申報材料完整并符合要求;

　　2、申請報告完整敘述了國家發展改革委通知要求的內容;

　　3、申請規模合理：與該行資金運用計劃及年度發展計劃一致;附表中有關項目符合國家產業導向及宏觀調控的要求;申請規模的計算不存在邏輯錯誤;申請規模合適，不會對該行財務風險產生顯著影響。

　　辦理程序 申辦對象提交合格申報材料，市發展改革委進行初審后轉報國家發展改革委審核，國家發展改革委審核同意后下發批復文件，市發展改革委向申辦對象轉發批復文件。

　　辦理依據：

　　1、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》(2004年國務院令第412號)

　　2、《境內外資銀行外債管理辦法》(國家發展改革委等三部門2004年9號令);

　　3、每年年初國家發展改革委下發的申報通知。